«A día de hoy no parecen existir investigaciones a las que acudir como posible base de estudio relativa a la identificación y análisis de riesgos penales, ni tan siquiera en forma de citas o referencias literarias españolas o extranjeras.

(…) Después de un exhaustivo estudio en distintas áreas incluyendo un completo y complejo tratamiento de miles de datos diferentes correspondientes a cientos de variables distintas relativas a una parte del mundo real, España –Nacional, Comunidades Autónomas y Provincias–, se ha realizado esta publicación con la pretensión de ser un método útil y eficaz en la identificación y la gestión del análisis de riesgos penales en las personas jurídicas basado en las personas físicas y utilizando para tal fin técnicas de Big Data y habilidades analíticas».

Así comienza y termina el sumario de la obra realizada por nuestro CEO “Metodología para la identificación, análisis y valoración de riesgos: de cómo identificar correctamente riesgos penales en las personas jurídicas mediante el uso de los datos y el análisis de las personas físicas” inscrita como obra científica en la Oficina de Propiedad Intelectual y publicada en formato guía para una eficaz identificación y evaluación de riesgos Compliance (al final de esta publicación pueden verse algunas capturas con extractos de la obra y aquí, hilo en Twitter con algunas otras).

En sus páginas, y además de citar cuestiones relativas al origen del Compliance y a las distintas teorías utilizadas en otros ámbitos para la identificación y análisis de riesgos, se mencionan diversos aspectos que tienen que ver tanto con la analítica de riesgos Compliance mediante el uso de técnicas de Big Data como de poner en valor la importancia de identificar los riesgos penales en un Programa o Sistema de Gestión Compliance en base a las personas físicas y no en función de las actividades sociales y empresariales.

Se trata de plantear una novedosa forma de evaluar y valorar riesgos penales en las personas jurídicas, se trata de proponer un método basado en un modelo de datos y personas físicas debidamente explicado por medio de los conceptos que utiliza y la forma en la que se realizan, se trata en definitiva de recomendar un sistema que sirva de referencia tanto para las organizaciones como para todos aquellos profesionales que de una u otra forma se dedican a Compliance.

«Si bien es cierto que la predicción de riesgos penales bajo cualquier tipo de análisis tradicional seguirá siendo definida como “improbable / impredecible / incierta”, debemos hallar la forma de hacer más certero y por supuesto mucho más objetivo ese tipo de análisis, proponiendo a través de las páginas de esta publicación un método y guía basada en los datos y las personas.

Se pretende con ello llevar a la práctica lo que dice el artículo 31.bis del Código Penal sobre los Modelos de Organización y Gestión – Programas Compliance en cuanto a la correcta identificación, análisis y valoración de riesgos penales y que en el caso del método que aquí se detalla sería:

Esa es la propuesta que plantea esta obra, utilizar datos históricos objetivos y oficiales de múltiples variables distintas relativas a personas, físicas y jurídicas, tratando de minimizar cuanto nos sea posible la incertidumbre intrínseca al futuro y a los seres humanos, su comportamiento, sus hábitos y sus conductas, generando nuevas suposiciones mucho más certeras ante futuros eventos y escenarios de riesgos penales en las organizaciones.

Y lo más importante porque en definitiva y aun siendo recomendable evitar la futura responsabilidad penal de la persona jurídica, lo que realmente se tendrá en cuenta es qué hicimos para intentar detectar y prevenir una posible conducta ilícita [persona física] en la persona jurídica y si de hacer bien se trata, hacerlo de la manera que aquí se propone sirve de ayuda a ese propósito».

 

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